法治国企建设是全面依法治国的重要组成部分。

　　为推进省属企业合规管理工作，省国资委于2021年研究制定了《安徽省省属企业合规管理指引（试行）》，2022年开展了省属企业“合规管理建设年”活动，今年4月印发了《省属企业合规管理提升行动工作方案》，明确今后3年在省属企业开展合规管理提升行动。省属企业立足实际，积极响应，建立起健全合规的管理组织体系、制度体系，护航企业经营发展，不断完善企业法治工作格局。

　　有办法管

　　办法明确职责和机制等方面，解决合规管理“怎么管”的问题，针对性实操性更强。

　　对此，淮北矿业集团从完善重点领域合规管理制度入手，开展覆盖各业务部门的合规风险初筛，结合法律法规、监管规定、行业准则、内部制度等要求的合规义务，识别9大重点领域中重点环节的合规风险点160项，逐项提出针对性管控要求，形成与风险、内控体系结合，合规风险管控、制度流程、岗位合规职责一一对应的“三合一”合规管理清单，制定物流贸易、融资担保、招标投标三个高风险领域的专项合规指南。

　　依托原有管控模式，该集团把管业务和管合规结合起来，进一步明确合规管理的机制、对象和范围，解决“管什么、怎么管”问题。

　　此外，该集团还制定集团合规管理办法，明确合规管理总体目标、组织体系、工作机制、合规管理重点领域、合规管理信息化建设、合规文化建设等，建立起合规管理的基本制度框架。

　　下一步，淮北矿业集团将进一步完善制度机制，深入推进合规管理建设各项任务，实现集团各业务板块的合规管理从上到下有效衔接、全面覆盖。

　　有队伍管

　　“始终突出‘管业务必须管合规’，抓住合规管理主体责任这个‘牛鼻子’。”淮北矿业集团通过落实企业主要负责人责任、设立“首席合规官”并明确责任、建立覆盖全面责任网等系列举措，自上而下健全合规管理组织体系，解决“谁来管”问题。

　　围绕提升合规管理价值创造能力、提升合规管理服务高质量发展能力 “双提升”的总体目标，安徽省投资集团加强合规组织体系建设，充分发挥合规管理委员会统筹重大合规事项的作用，在集团公司和重点子公司建立首席合规官机制，建立企业主要负责人领导、总法律顾问/首席合规官牵头、法务合规管理机构归口、相关部门协同联动的合规管理组织体系。打造根植于各道防线的合规管理队伍，建立各部室由负责人担任合规管理员、业务骨干担任合规专员的兼职合规员队伍，发挥“三道防线”层层把关作用。

　　明确职责，筑好防线。

省交控集团合规管理提升行动启动会议

　　安徽省交控集团编制了“三个清单”，将合规管理要求分解到具体岗位、嵌入业务流程，实现合规管理与经营管理深度融合。建立集团合规管理员队伍并颁发任命书，积极推动“第一道防线”的主体责任落实。突出合规审查刚性约束，压实“第二道防线”职责，确保“应审必审”。将合规管理融入党委巡察、纪委监督和内部审计等，形成监督合力，切实发挥“第三道防线”震慑作用。

　　有平台管

　　办法明确，企业应当建立信息系统运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管理和动态检测。

　　安徽国元金控集团着力加快法律管理与信息技术的融合，搭建OA制度汇编模块（电脑端和手机端），开发上线“合同审批流程”，新增集团法律合规审核意见、诉讼案件、合规人员统计等模块，提升法律合规管理的质量和水平。

　　除了提升信息化能力，该集团还不断提升主动维权能力，通过开展“三抓”工作，着力抓诉讼案件“管理”、新增和历史遗留案件“结案”、重大案件“执行”，进一步维护集团合法权益。

　　安徽省交控集团通过搭建具有交控特色法律合规平台，实现合同全生命周期管理、案件全流程智能管控、公司章程动态监管，开发建设合规制度、合规文化、合规培训、合规资源库等系统功能模块，有效提高合规管理工作效能。积极推进法律合规系统与财务、投资、采购等其他信息系统数据共用共享，逐步实现法治交控与数字交控有力契合、深度融合。

　　华安证券目前已建成“董事会—合规总监（总法律顾问）—法律合规部—合规专员”四级合规管理组织体系，形成各司其职、各负其责、紧密配合、协同联动的合规管理运行机制。

　　同时，搭建有效的合规管理组织体系，设立合规管理委员会，与全面监督委员会合署办公，承担合规管理的组织和统筹协调工作，该公司现有合规人员两百余人，覆盖所有业务、各个部门及分支机构，成功打造了一支岗位职责明确、指令反应迅速、任务落实有力的合规队伍。